监管层日前叫停两家问题券商的基金代销资格，意在让基金投资者“只出不进”
闽发证券主要违规事实：账外委托理财等资金额高达上百亿元，机构债权人达88个，并擅自买卖和挪用客户托管的国债。
汉唐证券主要违规事实：下属营业部私自挪用赤天化5000万元国债。违规持有大量流通股，汉唐证券三季度报告显示，其通过不同账户共持有菲达环保2988.906万股流通股，没有发布任何公告。该持股数额占到了菲达环保总股本的21.35%、流通股的53.37%。
问题券商处置在新的一年里开始加速进行。昨日，6家基金公司同时发布《暂停汉唐、闽发证券公司办理基金申购业务的公告》，原因是证监会日前下发通知，叫停了两家券商的基金代销资格。业内人士指出，大鹏证券被关闭前，其经纪业务也已由长江证券接管，此次证监会史无前例地叫停两家券商基金代销资格，有缩小影响面的考虑，须留意有无后续动作。
一家基金公司透露，公司在1月25日收到了证监会基金部下发的《关于暂停闽发、汉唐证券基金代销业务资格的通知》。《通知》表示，鉴于闽发、汉唐证券已被该会列为进入特别处置程序的公司，决定暂停这两家证券公司的基金代销业务资格。
《通知》要求各基金管理公司，应自收到通知之日起暂停闽发、汉唐证券签订新的基金代销协议，已经与闽发、汉唐证券签订基金代销协议的的基金公司，应暂停办理通过这两家公司提交的认购、申购申请，而对于暂停业务前通过闽发、汉唐证券认购、申购的基金份额，基金持有人要求赎回或办理转托管的，闽发、汉唐证券仍应正常办理。
《通知》强调，各基金管理公司应做好协调工作，采取必要措施确保基金持有人的合法权益不受损害。不仅基金公司，两家券商的托管组也收到了该文件，并且及时通报了各业务部门。
业内人士认为，证监会此举的一个目的在于让基金投资者“只出不进”，逐步化解投资者的风险。一位专业人士告诉记者，投资者用券商渠道购买基金，券商在理论上存在着单方面赎回基金和挪用基金的可能。券商作为基金买卖的关节点，暂停其代销资格，有助于防范风险的进一步扩散。
不过，在以前的券商问题处置中，并没有券商基金代销资格被停的先例。信达资产管理公司托管组的一位成员透露，在进驻汉唐证券前，托管组就制定了一原则，即避免客户流失、保持客户稳定、保持托管公司稳定。证监会此番叫停基金代销业务，含义是让基金投资者“只出不进”，这和托管组的宗旨是有所不同。
业内人士表示，这有可能与这些券商的处置工作加速有关。据悉，虽然前后与众多中外资机构谈判，汉唐证券的重组之路仍然存在着很大障碍。联想到大鹏证券被关闭，分析人士认为，汉唐证券处境危急。
事实上，这两家问题券商的日常工作大多已陷入停顿。在自营、资产管理、投行、研究所、经纪业务这几个业务部门，自营和资产管理在托管前就已被叫停；研究所、投行人员因为没有业务，人才流失非常严重；较为稳定的是经纪业务部门，而证监会的通知恰恰开始触动这一领域。
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基本信息- 作者：佚名
- 来源：不详
- 阅读：
- 时间：2006-11-30
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